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后臺部門員工推薦客戶并領取提成 魯證期貨遭山東證監局責令改正

和訊期貨

  近日,山東證監局公布了一則行政監管措施決定書,魯證期貨再遭處罰。

  

  決定書顯示,經查,魯證期貨存在合規風控部、稽核審計部等后臺部門部分員工為公司推薦客戶,并領取業務提成的情況。上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十條的規定。因此根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定,山東證監局決定對其采取責令改正的行政監管措施。并要求魯證期貨應認真進行整改,于2021年1月31日之前提交書面整改報告。

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